今日午間，昨晚的一場飯局再次讓金融圈上了娛樂圈的頭條。

金融圈的事一度登上了微博熱搜

照當(dāng)事人所說，就是喝高了之后的惡搞。但這個日子挑的太“那個”了，今天是新財富年度最佳分析師評選的投票首日。而且，前不久證券業(yè)協(xié)會還專門打過“預(yù)防針”，不許分析師拉票拜票，包括請客送禮、娛樂健身等等。

不聊八卦，說點嚴(yán)肅的，雖然當(dāng)事人獨家向上證報記者還原了現(xiàn)場，否認(rèn)是方正證券（維權(quán)）方面請客攢局、否認(rèn)有私下交易、否認(rèn)存在拜票……但新財富和方正證券還是當(dāng)機(jī)立斷，當(dāng)事分析師被取消參評資格并停職調(diào)查。

“（飯局中）可能僅有一個人有新財富分析師投票權(quán)”，在特殊時刻，改變事件性質(zhì)的，興許也就是這“一票之差”。

喝高了之后的惡搞

今日網(wǎng)傳“飯局視頻”的主角是：方正證券研究所副所長、通信互聯(lián)網(wǎng)首席分析師馬軍，方正證券通信互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)分析師廖蕾，寶盈基金前總監(jiān)劉豐元。

其中，劉豐元獨家向記者還原了當(dāng)時的場景。他說：“飯局不是我組的，也不是馬軍組的。而是馬軍到深圳后，一個朋友召集吃飯。這個朋友就叫上了我，我又喊了兩個人。”

“這個飯局是朋友之間的私人聚會，飯局參加者當(dāng)中有做實業(yè)的，有做私募的，有某媒體工作人員，很多都是認(rèn)識多年的朋友。我自己是2008年離開公募的，連私募產(chǎn)品都沒發(fā)，現(xiàn)在就是一名個人投資者，沒有新財富分析師的投票權(quán)。”

對于是否構(gòu)成新財富拜票，劉豐元予以否認(rèn)：“在當(dāng)日參與飯局的十多人當(dāng)中，可能僅一人有新財富分析師投票權(quán)。為了這一票而組織如此大的一個飯局，繞的圈子未免太大了。而且，在這樣一個大飯局中，不太可能有太多的私下交易。”

“我比較好喝酒，喝高了之后就喜歡惡搞。馬軍也是認(rèn)識多年的朋友，他性格和我一樣也比較豪爽，我們就一起惡搞。”

“和廖蕾也是惡搞，就像投資人對股市的關(guān)系，想離開不能離開，想愛不能愛，就有了摟一下又放開，摟一下又放開的惡搞。”

“我是純粹躺槍。但這件事對馬軍和廖蕾他們影響很大，希望大家能以事實為依據(jù)進(jìn)行判斷，也希望大家以客觀公正的態(tài)度進(jìn)行投票。”

業(yè)務(wù)骨干也難逃追責(zé)

其實，“投票”已不再成為問題，方正證券和新財富都當(dāng)機(jī)立斷作了決定。

一份方正證券的內(nèi)部文件顯示，有媒體報道研究所分析師馬軍、員工廖蕾參加與新財富投票有關(guān)的聚會，并附有相關(guān)照片和視頻，此事影響非常惡劣。

經(jīng)過研究，公司決定對馬軍、廖蕾停職，取消馬軍及其團(tuán)隊本年度參加新財富評選以及其他社會獎項評選的資格，對馬軍、廖蕾立即停職并啟動專項調(diào)查，將根據(jù)調(diào)查結(jié)果，從嚴(yán)問責(zé)。

在方正證券研究所內(nèi)部人士眼中，馬軍“業(yè)務(wù)能力較強(qiáng)”，是該所研究力量的“中流砥柱”，“在協(xié)會和公司嚴(yán)格規(guī)范新財富拉票的情況下，曝出這樣的事，業(yè)務(wù)骨干也難逃追責(zé)。”

新財富官方微博也發(fā)布聲明：取消方正證券馬軍等參與新財富最佳分析師評選的參評資格，取消相關(guān)投票人參與新財富最佳分析師評選的投票資格。

新財富的老問題

雖是一場飯局，卻牽動著新財富的敏感神經(jīng)。

這些年，新財富評選越來越像賣方分析師的名利場。分析師的工資、獎金、聲望都與之掛鉤。業(yè)內(nèi)廣為流傳的說法是，在A股只存在三種分析師：新財富第一、新財富上榜、新財富未上榜。勝，則一鳴驚人；敗，則無名小卒。

對賣方分析師越來越“離譜”的拉票活動，監(jiān)管早已注意。

今年，中國證券業(yè)協(xié)會特意在新財富評選前發(fā)布了《關(guān)于加強(qiáng)對證券分析師參加有關(guān)評選活動管理的通知》，要求證券分析師、研究銷售人員秉承公平競爭原則參加有關(guān)媒體組織的評選活動，不得以不正當(dāng)手段影響評選結(jié)果，各公司應(yīng)不斷提升證券分析師等人員的執(zhí)業(yè)水平，強(qiáng)化分析師職業(yè)道德建設(shè)，共同維護(hù)分析師職業(yè)聲譽(yù)。

一句話，監(jiān)管趨嚴(yán)，券商研究所的拜票活動也該收斂了！

今日，一家上市券商研究所的所長就對記者表示，“飯局事件”中的確存在行為不妥。另一家大型券商研究所的所長則表示，經(jīng)常在內(nèi)部群提示研究員注意合規(guī)。

“主要是研究所這兩年排名一直比較穩(wěn)居前列，也沒有太強(qiáng)的競爭對手，所以團(tuán)隊不需要急功近利。至于研究員，因為大多在一起工作多年，外界也知道我們風(fēng)格，應(yīng)不會出現(xiàn)類似問題，但每年（投票季）我們還是會事先提醒。”

一家表態(tài)不參與新財富評選的研究所的所長助理表示：“拼服務(wù)、狂拉票的背后，是券商研究過度依賴機(jī)構(gòu)分倉，這也使得券商研究日益為機(jī)構(gòu)利益綁架。從長遠(yuǎn)看，回歸研究本身才是根本。”

截至發(fā)稿時，記者一直都沒打通當(dāng)事分析師之一廖蕾的電話。

記得在2016年，一段關(guān)于“清華女學(xué)霸穿漢服薦股”的視頻曾在網(wǎng)上流傳，引發(fā)熱議。

當(dāng)時，湖南證監(jiān)局調(diào)查認(rèn)定，“該視頻播報構(gòu)成《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第二條所述的證券研究報告發(fā)布行為。廖蕾無證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，方正證券未對發(fā)布研究報告相關(guān)人員的資格進(jìn)行合規(guī)審查。

同時，此次發(fā)布行為未由方正證券集中統(tǒng)一管理，公司也未履行相關(guān)質(zhì)量控制和合規(guī)審查義務(wù)。上述情況違反了《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第六條、第十條、第十七條的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第二十二條，決定對方正證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。”

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